高校科技创新能力评价制度设计

    摘要：文章研究了高校科技创新能力评价制度设计的指导思想和评价目标，提出了高校科技创新能力评价要有利于高校科技创新能力建设，必须遵循科技研究的规律和特点，强化以人为本的理念。文章对高校科技创新能力评价的组织也进行了探讨，并进一步研究了高校科技创新能力评价的流程设计。
 
    关键词：科技创新能力；评价；制度设计
 
    一、前言
 
    要科学合理地进行高校科技创新能力评价，除了完善的指标体系、数学方法等之外，正确的制度设计也是非常重要的。高校科技创新能力评价制度设计应该有什么样的指导思想，其目的何在，参与评价的组织有哪些，应该采取何种流程，这些问题的解答是进行高校科技创新能力评价的必要条件。本文将对以上问题进行探讨和研究。
 
    二、高校科技创新能力评价制度设计的指导思想
 
    高校科技创新能力评价制度是对高校科技评价活动的规范和指导，它对高校科技创新能力的发展具有直接的影响，它“可以规定人们行为的方向，改变人们的偏好，影响人们的选择”，通过其约束功能、信息功能、激励功能、可塑活动方式、整合社会力量等基本功能保证高校科技创新能力建设发展目标和发展战略的实施。高校科技评价制度的完善，应坚持以下指导思想：
 
    第一，要有利于高校科技创新能力建设。它涉及到高校科技工作的诸多方面，它与高校科技的可持续发展，有着十分密切的联系。因此，将有利于高校科技创新能力建设作为完善高校科技评价制度的指导思想，就能使高校在确立评价标准、评价原则、评价方法时，按照“目标导向、分类实施、客观公正、注重实效”的要求，使科技评价客观、真实、准确地反映高校不同评价对象的实际情况，通过科技评价对高校科技创新能力建设进行调整，使高校的科技创新能力建设在推动高校科技创新持续发展方面显示其重要作用。
 
    第二，必须遵循科技研究的规律和特点。人类科学研究“实践活动的两个尺度：其一称之为合规律，其二称之为合目的”。合目的性，指符合科技创新能力建设的目标。合规律性，则是指符合科技发展自身的规律。同时，实践告诉我们，也只有合规律，才能合目的。近段时期以来，我国在科技评价方面由于忽视了科技研究的合规律性，片面强调我们对科技的需要，即合目的性，导致了科技评价的简单化和一刀切，使科技工作出现了轻质量、重数量的倾向，助长了科技界急功近利、浮躁浮夸等不良风气，使科技工作的创新性受到极大的影响。因此，科技评价必须根据各类科技活动的特点，实行相应的评价标准和方法，才能产生引导科技创新、激励创新人才成长、服务科学决策和优化资源配置的良性效应。
 
    第三，强化以人为本的理念。科技创新人才是高校科技创新能力建设的主体。完善高校科技评价制度，必须明确人才资源是第一资源。从而把有利于调动科技工作者的科研积极性，有利于张扬其个性、施展其才华，有利于合理使用和配置入的能力，作为确立相关考核指标的依据，通过科技评价克服过去科研管理见物不见人的弊端，为创新人才的成长和施展才华提供优良的环境，从而推动高校科技创新能力的建设。
 
    三、高校科技创新能力评价的目的
 
    第一，通过对高校科技创新能力影响因素进行系统分析，构造科学的高校科技创新能力评价指标体系，提出组合评价方法，为高校把握自身科技创新能力的现状，明确自身的优势与劣势，推进内部结构调整，优化资源配置，提高科技创新能力提供依据。
 
    第二，推出高校科技创新能力综合排行榜，为推动高校科技创新，以及为国家教育部和各级地方政府制订相关政策服务。
 
    四、高校科技创新能力评价的组织
 
    （一）民间中介组织
 
    自20世纪90年代以来，国内不少民间组织开展了对高校科研绩效与综合实力的排行性评价，它是市场经济发展的必然产物，它以广大消费者作为服务对象，故在社会上产生了一定影响。但民间中介组织以有限的指标和不够完善的评价机制对高校进行排行性评价，其科学性和公正性也引起了学术界的争议和质疑。但是，不论何时，民间组织在高校科技创新能力评价活动中，都是重要的生力军，他们采用的指标体系，评价方法，都是对高校科技创新能力评价理论和实践的巨大贡献。对于民间组织开展的高校科技创新能力评价活动，政府应宣布不代表官方立场，但应该予以支持，对于有些优秀的组织，甚至应该予以科研经费方面的支持。
 
    （二）政府高等教育和科研管理机构
 
    政府高等教育和科研管理机构应该是高校科技创新能力评价活动的主要组织者。但是一定要避免官本位思想，不要借着评价造成对各高校甚至于每位科研人员的压制，这是历来管理机构对高校进行评价时存在的陋习，一定要革除。当然，由于是直接的管理机构，在科技评价过程中对高校形成一定的压力是客观存在的，要尽量地弱化它，强调服务与提高。鉴于这个原因，管理机构进行高校科技创新能力评价不宜过于频繁。
 
    （三）高校科研管理机构
 
    在高校科技创新能力评价活动中，主要数据来自于各高校，各高校科研管理机构的参与是非常重要的，他们是科技评价活动中数据采集的主要工作者。而且各高校也可以适当的开展自我评价，发现优点和不足之处，从而扬长补短，促进科技创新能力的发展。
 
    五、高校科技创新能力评价的流程设计
 
    （一）高校科技创新能力评价的活动频率
 
    高校科技创新能力评价可以4年一大评，每年一小评。4年一大评的时候，严格按照流程，取得客观的数据，评价结果适当公开，并作为考核业绩的依据之一。每年一小评，可以由管理机构委托相关高校或其他民间科研机构完成，其结果不作为考核业绩的依据，但提供给高校和其他高教和科研管理机构作为科研管理决策的依据。
 
    （二）组织高校科技创新能力评价管理委员会
 
    该委员会既要有行政上的权威性，又要有科技评价理论和实务上的权威性，还要适当地代表各个方面的发言权，因此这个委员会不宜仅仅从管理机构中产生。该委员会负责科技评价活动的进程的各个环节，选择专家，让他们提出若干可选的科技评价方案，再选择专家，让他们最后确定评价方案，并进一步优化。科技评价过程中的每一步是否完成，要不要向前推进，都由他们决定。
 
    （三）提出若干可供选择的科技评价方案
 
    由高校科技创新能力评价委员会委托几个科研机构提出几个可供选择的科技评价方案，每个方案包括指标体系，指标的权重系数或权重系数形成方法，评价采用的数学方法，数学模型，评价结果的方式等。
 
    （四）确定科技评价方案
 
    由高校科技创新能力评价委员会委托具有广泛代表性的专家，对上述可供选择的科技评价方案进行选择，最后确定本次采用的科技评价方案。
 
    （五）对科技评价方案的进一步优化
 
    由上述专家对最后确定的评价方案进一步优化，尤其是指标体系和各指标的权重系数的确定，需要大家集体参与、共同完成。
 
    （六）科技评价活动所需数据的采集
 
    根据所采用方案的指标体系，采集数据。该项工作应主要由各高校组织人力完成，当然，根据评价方案的不同，有些数据可能来自不同的渠道。所采集的数据尽可能的具有佐证资料。数据由各高校上报，佐证材料由管理委员会委托人员阅读。
 
    （七）科技评价结果的计算
 
    根据所选方案的数学模型和计算方法，依据上述采集完备的数据，计算高校科技创新能力评价结果。
 
    （八）科技评价结果的发布
 
    部分主要科技评价结果应公开发布，让其造成一定的社会影响。对于各级高校教育和科技管理者，以及各高校的科技管理者，还应把这次科技评价过程中的大部分数据公布，比如采用的指标体系，各指标的权重系数，采用的数学方法等。
 
    （九）科技评价活动的信息反馈
 
    虽然科技评价方案经过了大家的选择，而且经过了大家的优化，但是一个完整的流程后，对于每次评价活动的进步和不足，从各个方面听取意见，进一步优化以后的高校科技创新能力评价活动。
 
    六、结束语
 
    综上所述，高校科技创新能力评价实际上是一个信息加工过程，这个过程中有诸多的参与方，有诸多的信息资源以及计算机工具，这些人力、财力因素，必须用合理的制度来引导和约束，包括指导思想、目标、参与组织，以及高校科技创新能力评价流程。
 
    参考文献：
 
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    3、夏晶.加强研究型大学在国家创新体系中的作用[J].统计与决策,2003(5).
    4、鄢晓彬.高校科技创新能力结构评价指标体系的建构[J].青海师范大学学报(哲学社会科学版),2006(1).
    （作者单位：武汉理工大学管理学院）