浅谈廉政风险防范管理—以人口计生系统廉政风险防范管理为例

     近年来，为促进反腐倡廉建设科学化，各地各部门在廉政风险防范管理上做了一些工作。但总体来看一些部门（单位）对廉政风险的认知不足，对廉政风险防范管理的作用持有怀疑，工作中只停留在一般排查的表面，缺乏长效的管理机制。本文结合人口计生系统实际，对廉政风险防范管理谈一点肤浅的认识，供大家在实践中参考。

    风险管理是20世纪六七十年代为了管理“可保风险”而出现的。廉政风险防范管理不仅将风险管理理论还将质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，从而建立起前期预防、中期监控、后期处置的廉政风险防范管理体系和长效工作机制。

首先，要树立廉政风险防范管理的先进理念。一是实行廉政风险防范管理是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的重要举措。廉政风险防范管理是站在一个部门或一个岗位的整体角度进行的全面廉政风险管理方式，目的是有效遏制和减少腐败现象的发生。全面风险管理一个重要的构成要素是“内部环境”，体现在廉政风险防范管理中就是要调动各方面充分参与管理，主动预防，超前防范，关口前移，积极化解风险。因此，在坚决惩治腐败的同时，加强廉政风险防范管理，体现了中央“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的指导思想，有利于形成反腐倡廉建设的思想观念、文化氛围、体制条件和法制保障。二是廉政风险防范管理是预防腐败工作的一项全面的系统的管理。注重治本和注重预防是惩治和预防腐败体系建设的重点，也是难点。从一个部门和一个岗位产生的腐败现象来看，最终产生影响的不是某一种风险，而是多种风险联合作用的结果，所以只有从部门和岗位的整体角度进行廉政风险防范才是最有效的，这是廉政风险防范管理的核心思想。如人口计生部门，在社会抚养费征收管理工作中，廉政风险来自很多方面，可能会产生以权代征、贪污挪用、私自截留、私设“小金库”等廉政风险，必须从社会抚养费征收管理的内外部环境及每一个工作环节来整体把握，逐环节分析，找准风险点，制定相关风险防范管理的工作方案，明确风险防控责任。三是实行廉政风险防范管理是部门（单位）推进反腐倡廉建设的客观要求。一些部门（单位）之所以将廉政风险防范管理停留在一般排查的表面，是因为对部门（单位）廉政风险的认知不足。譬如人口计生部门，地级市以上人口计生部门尽管没有行政审批项目，也无针对群众的行政许可项目，行政确认项目每年涉及到的只有病残儿医学鉴定一项，行政处罚项目虽然有几项，可从未涉及到。但人口计生工作领域也并非世外桃源，我们的干部尤其是各级领导干部手中也掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验。特别是随着公共事业快速发展，计划生育公益项目和资金越来越多，廉政风险点也越来越多。扎实开展廉政风险防范管理工作，有利于提高人口计生干部思想道德风险防范意识，增强廉洁自律的自觉性；有利于推进反腐倡廉机制建设，把廉政制度和措施落实到人口计生各项业务工作流程及各个环节，加强岗位制约与监督，对权力运行实施全程监控；有利于深化政务公开和办事公开，让权力在阳光下运行，有效化解各种风险，形成预防腐败的长效机制；还可以起到“以廉促政”的联动效应，促进各项业务工作规范化，提升人口计生部门的行政效能。

其次，要明确廉政风险防范管理的目标要求。目标要求设定是廉政风险防范管理的前提。必须先有目标要求，只有这样部门管理者和岗位责任人之间才会形成合力，按照设定的目标要求，采取适当的方法和程序，去识别风险、评估风险、防范风险。譬如，市人口计生委按照突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，计划实现如下目标：2010年底前，市人口计生委完成廉政风险点的查找、三级风险等级的划分、防控措施及流程图的制定任务；2011年4月底前，市人口计生委在指导各市（区）人口计生委完成业务流程图、风险防控图、防范管理网络图、廉政风险防控措施一览表“三图一表”的基础上，汇编成基本覆盖全系统各项业务工作的廉政风险防范管理工作手册；到2012年底，基本建立以“三类风险”、“三道防线”（ 前期预防、中期监控、后期处置）、“四个环节”（计划、执行、监控、修正）、“四项配套体系”（制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系）为主要内容的比较完善的人口计生系统廉政风险防范管理长效机制，推进反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。廉政风险防范管理要遵循以下原则：1.全面防范与分级管理的原则。对部门（单位）每个岗位的廉政风险点要进行全面分析和梳理；对风险点较多、风险级别较高的重点岗位要实施重点管理。按照分级管理、责权明确的要求稳步推进，即就是各部门（单位）党委（党组）尤其是纪检监察机构对廉政风险防范管理的整个实施过程进行系统管理；各处（室、单位）按照既定目标要求，制定并执行廉政风险防范管理工作实施细则及相关制度。2.实事求是与公开公示的原则。在实事求是查找部门（单位）思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险的基础上，对查找的廉政风险点及其防范措施和工作目标等，要在一定的范围内公开公示，接受干部群众的监督。3.教育与惩处相结合的原则。廉政风险防范管理是一项创新性工作，也是一项长期的任务。一方面要加强宣传引导，提高广大干部的风险防范意识，调动他们参与廉政风险防范管理的积极性，形成人人参与查找廉政风险、人人参与风险防控、人人为预防腐败作贡献的良好局面；另一方面要加强考核评估，对廉政风险防范管理成效显著的单位、个人予以奖励，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。

第三，要抓好廉政风险防范管理的基本环节。廉政风险防范管理是针对权力运行过程中可能出现或正在演化的苗头性、倾向性问题，实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每项工作、每个岗位及责任人。因此，廉政风险防范管理要着力把握好“四个环节”：

1.计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，深入查找干部思想道德风险、单位制度机制风险、岗位职责风险等，对查找出来的廉政风险点按照发生几率或危害程度确定风险等级，以预防、监控和处置为手段，制定工作措施。如县级人口计生部门及服务机构重点围绕出生人口统计、目标责任制检查考核、计划生育奖励扶助及优惠对象的资格审查确认、再生育审批、社会抚养费征收、病残儿鉴定、避孕药具发放、计划生育管理和技术服务，以及办理一孩生育证、独生子女光荣证、流动人口婚育证明等工作岗位，查找存在的廉政风险点，划分风险等级，落实防控措施，并对再生育审批、社会抚养费征收等风险级别较高的岗位实施重点防控。

2.执行。就是在实施廉政风险防范管理过程中，各部门、各单位根据查找的风险点及制定的相关防范管理工作方案，在进行思想教育的同时，建立和完善相关制度，防止腐败现象发生。如人口计生部门围绕排查确定的各类风险点及风险等级，有针对性地制定并落实防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法律制度，提出防控风险的具体措施和办法，报本委党组审查批准或备案；针对单位风险，由领导班子围绕决策、执行和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，制作廉政风险防控措施一览表和流程图，并在一定范围内予以公开。

3.监控。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过信息监测、自查自纠、党委（党组）抽查、民主评议等方式，对落实情况进行检查考核；对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

4.修正。廉政风险防范管理修正就是在实施廉政风险防范管理过程中和实施之后，根据实施的实际情况和考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容和防范措施，总结推广经验，并实施奖优惩劣。如人口计生部门，以年度或项目管理为周期，根据考评情况，主要通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，纠正存在问题，完善工作程序；并结合新时期人口计生工作的新任务新要求，即时调整风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

第四，要建立健全廉政风险防范管理的配套制度。一要建立廉政风险动态管理和经常性教育制度。各部门（单位）纪检监察机构要定期或不定期对廉政风险点、廉政风险表现进行查找，及时通报、预警，经常开展形式多样的党风廉政教育。二要建立公开公示制度。对廉政风险点及其防控措施和工作流程，要在一定范围内公开公示；对廉政风险防范管理工作的检查情况，要在一定范围内进行通报；对应公开而未公开的，要追究相关责任人的责任。三要建立廉政风险定期报告和民主测评制度。风险点工作人员每年就自身廉洁自律和依法行政情况写出书面报告，纪检监察机构公开组织民主测评。对测评为“基本廉洁”的人员进行诫勉谈话，并取消当年评优资格；对测评为“不廉洁”的人员进行通报批评，并停职待岗培训；对情节严重的单位和个人，根据相关规定给予党纪政纪处理。四要建立廉政风险点党员干部定期轮岗交流制度。最好3年应轮岗交流一次，最长不超过5年。五要建立廉政风险点过错责任追究制。按照“一岗双责”要求，对廉政风险点发生的违纪违规行为，除追究直接责任人的责任外，同时要追究部门（单位）主要领导和分领导的责任。六要建立廉政风险周期管理制度。以年度或项目为周期，实行自查与上级检查、动态考核与综合评估相结合的办法，全面系统考核评估廉政风险防范各项措施落实情况，形成全年考核或项目评估报告，并将廉政风险防范管理考评结果纳入部门（单位）领导班子党风廉政建设责任制检查考评的重要内容。（作者单位：泰州市人口计生委）