怎样制订可行的初查计划

      初查，即立案前的调查，《刑事诉讼法》第八十六条和《人民检察院刑事诉讼规则》第六章第二节对此作了规定，人民检

察院对于案件线索认为需要初查的，由检察长或检察委员会决定，侦查部门应当及时初查。如果初查工作不扎实，仓促立案就容易导致案件质量不高乃至撤案，直接影响到检察机关的声誉。在实践中，笔者发现，一些基层检察院检察工作卷中难觅初查计划，即使有，内容也非常简单。分析其中缘由，主要是办案人员对此不太重视。笔者认为，初查计划如同作战方案，是整个办案过程的总纲，也是侦查员对一个案件的总体设想和安排。一份好的初查计划，对整个初查活动的完成、决定是否立案都起着至关重要的作用。第一，可以使初查活动依法程序化，防止盲目性、无序性、随意性。

第二，有利于侦查人员增强素质，增强责任心，提高线索成案率。第三，为领导指挥、决策提供依据，容易掌握初查活动进展情况，指挥起来

得心应手。第四，有利于合理调配人、财、物的使用和其他相应措施的适用，为初查活动提供保障。第五，有利于减少初查活动中出现的弊病

，起到一定的内部制约作用。第六，有利于获得良好的社会效果，提高检察机关的声誉。

   　　那么如何制订初查计划呢？制订一份可行的初查计划，要求侦查人员必须全面研究所有线索内容，以确定初查切入点

和突破口，对初查诸多事宜进行预测。笔者认为，它通常包括下列内容：

 　　一、初查的事由及依据。其中包括线索的来源、主要内容，对线索进行详细分析，在此基础上阐明是否有初查价值，

表明是否可能有涉嫌的犯罪事实和需要追究刑事责任，以及涉及到的相关法律依据。

　　二、初查的任务、方向、范围、内容、方法、步骤等。检察机关查办的国家工作人员利用职务实施的犯罪案件，大多

数都是以人立案，先人后事，所以查明是否有犯罪事实就是初查的任务。因而在分析案件线索的基础上，应首先明确初查任务，即需要查哪方

面的犯罪事实，包括案件线索中所涉及的内容，也包括经具体分析后所涉及的其他犯罪事实。此外，还要注意挖掘有价值的其他犯罪线索。明

确方向后，就需要制定每一个所涉及到犯罪事实的具体初查范围、方法和步骤，要紧紧围绕犯罪构成要件去制订初查方案。如对贪污类的线索

进行初查，就应从三方面制订：一是向线索提供者了解与线索有关的具体情况；二是秘密查账；三是外围调查，向知情人及业务往来客户了解

情况，争取获得一定的证据。

  　　三、初查的重点和突破口的选择。职务犯罪案件千差万别、各有特点，因所涉嫌的罪名和手段不同，对线索进行初查

时选择的重点、切入点也应不同。如贪污类线索应以查账为重点；受贿案件应以是否收取他人财物和为他人谋利为重点。当然需要查清其主体

资格。在突破口的选择上，应了解职务犯罪嫌疑人的性格特点、家庭环境条件、社会关系等情节，在此基础上，结合案件线索，选择初查方向

、确定要进行调查的关键人员。

  　　四、初查人员的配置和时间、任务的安排。根据案件需要合理调配警力，各个基层院的侦查部门都应分为若干办案小

组，每个小组由一名负主要责任的检察官和一到两名助手组成。各办案组既要分工明确，又要相互配合，要有一盘棋的观念，在合理配置人员

的情况下，争取高效率地获取有价值的证据，有效完成初查任务。

　　五、后勤保障。对案件的初查要有必要的人、财、物的保障，根据轻重缓急，提前作出计划、安排，防止浪费。
  　　六、纪律要求和注意事项。初查活动一般是秘密进行。一旦泄露初查计划，将会出现难以挽回的结果，影响以后的初

查活动乃至立案侦查工作，所以制订初查计划时要列明初查活动中应注意的细节问题，提醒有关人员采取一定的保密措施，严格遵守纪律、防

止泄密。

　　需要指出，初查虽然只是立案前的一个环节，但有时对案件却起着决定作用。在制订和实施初查计划的过程中，要随

着初查的深入和情况的变化，注意及时地对初查计划进行修正和补充。由于初查计划是一种预测判断和思维推理，也同样具有一定的局限性，

因此还需要注意发挥集体的智慧来完善，避免个人的盲目性和随意性。